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廣東省貴金屬交易中心貴金屬投資咨詢服務操作指引(暫行)

來源:廣東省貴金屬交易中心   發布時間:2015-08-31

 第一章  總則

第一條  為規范廣東省貴金屬交易中心(下稱“交易中心”)會員單位貴金屬投資咨詢服務,保護投資者及會員單位的合法權益,促進貴金屬投資咨詢服務依法合規開展,特制定本指引。

第二條  本指引所稱貴金屬投資咨詢服務是指會員單位接受投資者委托,收集、整理貴金屬市場信息及其他相關信息,研究分析貴金屬市場價格及其相關影響因素,制作、提供研究分析報告或者資訊信息、投資建議等服務。

本指引適用于提供投資咨詢服務的會員單位及委托提供投資咨詢服務的投資者。

交易中心根據本指引及其他相關規定對會員單位從事貴金屬投資咨詢服務進行管理。

第三條  會員單位應當遵守法律法規和本指引,加強合規管理,健全內部控制,并遵循公平原則和誠實信用原則,以專業的技能,謹慎、勤勉、盡責地為投資者提供貴金屬投資咨詢服務,保守投資者的商業秘密或其他私密信息,防范利益沖突,維護投資者合法權益。

會員單位對其分支機構和合作單位提供的貴金屬投資咨詢服務進行統一管理。因合作單位違規提供咨詢服務導致投資者虧損,且會員單位確未履行相應管理義務和責任的,由會員單位與其合作單位承擔連帶責任;會員單位在承擔相關責任后,可依法向其合作單位進行追償。

前款所稱合作單位是指依法接受會員單位委托,為會員單位從事的貴金屬交易介紹客戶,促成會員單位與客戶簽訂《客戶協議書》的企業法人或其他組織。

第四條  鼓勵會員單位提供貴金屬投資咨詢服務的從業人員取得交易中心頒發的相關資格證書,鼓勵前述人員取得黃金分析師及證券、期貨等金融行業的資格證書。

第五條  會員單位及其從業人員應當忠實客戶利益,不得為本單位及其關聯方的利益損害客戶利益,不得為從業人員及其關聯方的利益損害客戶利益,不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。從業人員在向投資者提供相關服務時,應當在了解投資者身份、財產與收入狀況、投資經驗、投資需求與風險偏好的基礎上向投資者提供適當的投資咨詢服務。

第六條  會員單位應當制定貴金屬投資咨詢服務從業人員管理制度,加強對從業人員崗位職責、執業行為的管理。

貴金屬投資咨詢服務的從業人員應當與市場、交易、結算、風險控制、財務、技術等業務人員崗位獨立,職責分離。

第七條  會員單位向客戶提供貴金屬投資咨詢服務時,應當告知客戶下列基本信息:

(一)公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話等;

(二)從業人員姓名、聯系方式等;

(三)服務的方式和內容;

(四)投資決策由客戶做出,投資風險由客戶承擔;

(五)從業人員不得代客戶做出投資決策。

第二章  業務規則

第八條  會員單位需在與投資者簽署《貴金屬投資咨詢服務協議》(下稱“服務協議”)后,才可向投資者提供貴金屬投資咨詢服務,服務協議包括但不限于以下內容:

(一)當事人的權利義務;

(二)投資咨詢服務的內容和形式;

(三)投資咨詢服務的禁止行為;

(四)爭議或者糾紛解決方式;

(五)終止或者解除協議的條件和方式。

投資者或會員單位均可單方解除服務協議,但應以書面形式通知對方,協議自通知到達對方時解除;協議的解除對已發生的服務無溯及力。

第九條  會員單位、投資者應按照以下流程簽署服務協議:

(一)投資者在開設交易賬戶時須預留個人郵箱,作為接收會員單位關于咨詢業務相關通知或文件的指定郵箱,并在《貴金屬投資咨詢服務協議》中進行確認;

(二)會員單位應當開通企業專用郵箱,作為與投資者往來相關信息、文件的服務郵箱;

(三)會員單位向投資者提供服務協議,投資者確認服務協議后,可選擇將服務協議紙質版郵寄至會員單位經營地址,或者通過預留的個人郵箱將已確認的協議掃描件發送會員單位指定郵箱。

會員單位及投資者應妥善保管服務協議以及雙方往來的郵件。

第十條  會員單位應當建立貴金屬投資咨詢服務相關管理制度,覆蓋業務推廣、協議簽訂、服務提供、投訴處理等相關業務環節,并規范投資咨詢意見的發布形式及發布渠道。

第十一條  會員單位應指定專業的從業人員提供投資咨詢服務,相關人員信息、投資咨詢意見發布方式或渠道(如QQ號碼、微信號碼、電話號碼等)應當向交易中心備案。

第十二條  投資咨詢意見發布前,會員單位應充分提示投資者相關投資咨詢意見僅供參考,相關QQ昵稱、公告欄或個性簽名板塊明示“投資咨詢意見僅供參考,不作為投資決策的依據,投資者應自行決定投資策略及承擔投資風險”。

第十三條  會員單位可根據收集、整理的貴金屬市場信息,發布貴金屬行情及參考依據,但應備注類似“信息僅供參考,不作為任何決策依據”的風險提示,并向投資者提示控制倉位等風險。

第十四條  會員單位轉載第三方行情報告相關內容的,應當注明相關內容出處,揭示貴金屬市場風險,明確告知投資者須獨自承擔貴金屬市場的投資風險。

第十五條  會員單位可定期對客戶進行回訪,了解投資者采納投資咨詢意見情況,提示投資者控制倉位,設置止損止盈;對于可能出現的行情大幅波動,會員單位可提前與客戶聯系,告知行情波動的風險并提示做好倉位風險控制。

第十六條  會員單位及其合作單位不得從事下列行為:

(一)向投資者承諾或保證投資收益,或者進行代客理財、代客操作;

(二)夸大貴金屬投資咨詢服務人員的投資分析能力;

(三)對產品價格走勢或投資決策進行當然或必然性判斷;

(四)強制或命令、要求投資者在具體產品品種的具體價格、數量作出買入或賣出的操作;

(五)要求投資者進行滿倉操作;

(六)其他違反法律法規、監管要求及交易中心禁止性規定的行為。

會員單位及其合作單位違反上述規定并因此造成投資者損失的,由會員單位承擔相應法律責任。

第十七條  投資者持倉風險率較高或賬戶虧損金額較多時,會員單位可通過電話等方式對投資者進行交易風險提示。

第十八條  投資者應當評估自身財務狀況、交易經驗、風險承受能力和服務需求等情況,自行決定是否采納貴金屬投資咨詢意見,自主做出貴金屬投資決策、操作,獨自承擔交易風險和損失。

第十九條  投資者不得從事下列行為:

(一)在服務協議有效期內,委托會員單位及其從業人員、合作單位進行代客理財或代客操作;

(二)要求會員單位提供具體產品品種的具體買賣價格、數量。

第二十條 會員單位應當對提供的投資咨詢服務進行留痕管理,包括向投資者提供投資咨詢的時間、內容、方式和依據等信息,會員單位應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存,留存保管的時間不得少于兩年。

第二十一條  會員單位應當采取有效隔離措施,避免從業人員及其他內部人員利用研究報告、資訊信息、咨詢意見等相關信息和資料為自身及其他利益相關方謀取不當利益。

第三章  管理及責任處理

第二十二條  會員單位應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制,對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查,保證信息來源合法合規,研究方法專業審慎,分析結論合理。

第二十三條  如會員單位違反本指引,交易中心有權按照《違規違約管理辦法》等相關規定進行相應處罰,包括但不限于對會員單位進行風險警示、責令整改、責令暫停業務等措施。

第二十四條  會員單位明確要求投資者簽訂服務協議,而投資者拒絕簽署的,會員單位應當拒絕為投資者提供投資咨詢服務。

如有充分證據顯示,經會員單位多次提示,而投資者仍拒絕簽署服務協議并堅持要求會員單位提供投資咨詢服務的,由此造成的投資損失,投資者應當自行承擔責任。

如會員單位未提供充分證據證明已多次提示投資者簽署服務協議,但投資者拒絕簽署并堅持要求會員單位提供投資咨詢服務的,由此造成的投資損失,由投資者和會員單位依法承擔相應責任。

投資者違反本指引第十九條規定并產生投資損失的,投資者應依法承擔相應責任。

第四章  附則

第二十五條  會員單位應當加強人員培訓,提升投資咨詢服務人員的職業操守、合規意識和專業服務能力。

第二十六條  會員單位如通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體宣傳,應當客觀、專業、審慎地對宏觀經濟、行業狀況、貴金屬市場變動情況發表評論意見,并且應當明確提示或在顯要位置揭示投資風險,引導理性投資。

第二十七條 會員單位與客戶因投資咨詢服務發生糾紛的,應通過友好協商解決;協商不成的,應通過廣東省貴金屬投融資協會下屬的廣東貴金屬交易市場爭議調解中心調解解決;調解不成的,應提請廣州仲裁委員會裁決。

第二十八條  本指引由交易中心負責解釋和修訂。本指引任何條款與現行或將來之法律法規、監管規定相沖突的,該條款自動失效。

第二十九條  本指引自2015年9月21日起施行。 

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